首 页
下载中心 访客留言
您现在所在的位置:首页 > 法律法规 >
真人投注苹果版,2019年司法律例模仿题及谜底
[双击自动滚屏] 文章来源:渑池招投标中心   发布者:渑招管理   发布时间:2019-09-02 15:01  

期货从业司法律例模仿卷参考谜底及解析

一、单项选择题

1.B【解析】《期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理法子》第二十三条规定,推荐人每年最多只可推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席危害官的任职资格。

2.A【解析】《期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理法子》第四十三条规定,中邦证监会对取得期货公司的总经理、副总经理、首席危害官任职资格但未现实任职的人员实验资格年检。

3.A【解析】《期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理法子》第五十五条规定,自被中邦证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担当董事、监事和高级治理人员。

4.B【解析】《证券公司为期货公司提供中央先容业务试行法子》第六条规定,本法子第五条第(一)项所称危害节制目标尺度是指:(三)对表担保及其他阵势的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保之表。

5.C【解析】《证券公司为期货公司提供中央先容业务试行法子》第二十六条规定,证券公司该当成立并有用执行先容业务的合规反省制度。

6.D【解析】《期货买卖所治理法子》第七十五条规定.非结算会员的客户以有价证券光抵包管金的,非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员,由结算会员提交期贷买卖所。

7.B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行法子》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格.该当向中邦证监会提交下列申请质料:(六)申请日前2个月月末的期货公司危害羁系报外,及申请日前2个月的危害羁系目标持续符合规定尺度的书面包管。

8.A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行法子》第十五条规定,取得期货买卖所买卖结算会员资格的期货公司(以下简称买卖结算会员期货公司)能够受托为客户操持金融期货结算业务,不得承受非结算会员的委托为其操持金融期货结算业务。

9.C【解析】《期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理法子》第八条规定,申请独立董事的任职资格,该当具备下列条件:(一)拥有从事期货、证券等金融业务或者司法、管帐业务5年以上体验,或者拥有相闭学科教学、研讨的高级职称。

10.D【解析】《期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理法子》第十八条规定,正在期货羁系机构、自律机构以及其他承当期货羁系职能的专业羁系岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级治理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。

11.C【解析】《期货公司首席危害官治理规定(试行)》第十一条规定,首席危害官关于损害客户和期货公司合法权柄的指令或者授意该当予以回绝;必要时,该当实时向公司居处地中邦证监会派出机构报告。

12.C【解析】《期货公司首席危害官治理规定(试行)》第二十八条规定,期货公司首席危害官该当正在每季度完成之日起10个工作日内向公司居处地中邦证监会派出机构提交季度工作报告。

13.B【解析】《期货公司首席危害官治理规定(试行)》第三十三条规定,期货公司首席危害官该当准时到场中邦证监会组织或者认可的培训。期货公司首席危害官陆续两次不到场培训,或者陆续两次培训测验成绩过错格的,中邦证监会及其派出机构能够接纳羁系道话、出具警示函等羁系措施。

14.A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行法子》第二条规定,本法子所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司动作实验会员分级结算制度的金融期货买卖所(以下简称期货买卖所)的结算会员,依据本法子规定从事的结算业务举止。

15.B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行法子》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格该当具备下列基本条件:(五)高级治理人员近2年内未受过刑事处分,未因违法违规谋划受过行政处分无不良信用记录,且不保管因涉瞎浈法违规谋划正正在被有权机闭考察的情景。

16.A【解析】《期货公司危害羁系目标治理试行法子》第七条规定,净资本的推算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的包管金-/+其他调整项。

17.A【解析】《期货公司危害羁系目标治理试行法子》第十八条规定,期货公司该当持续符合以咸哥险羁系目标尺度:(一)净资本不得低于群众币1500万元。

18.A【解析】《期货公司危害羁系目标治理试行法子》第十九条规定,期货公司委托其他机构提供中央先容业务的,净资本不得低于群众币3000万元。

19.A【解析】《期货公司危害羁系目标治理试行法子》第二十九条规定,危害羁系目标与上月比拟改观超过20%的,期货公司该当向公司居处地中邦证监会派出机构书面报告,注明缘由,并正在5个工作日内向整个董事和整个股东书面报告。

20.B【解析】《期货公司危害羁系目标治理试行法子》第三十七条本法子下列用语的含义:(四)沉大业务,是指可以导致期货公司净资本等危害羁系目标发作10%以上变动的业务。

21.B【解析】《期货从业人员执业举动准则(修订)》第八条规定,期货从业人员该当保守邦家奥秘、所正在期货谋划机构奥秘、投资者的商业奥秘及幼我隐衷,对正在执业过程中所获得的未公开的沉要信休该当履行保密义务,不得泄漏、转达给他人。

22.B【解析】参见《期货从业人员执业举动准则(修订)》第三十五条规定。

23.C【解析】《期货从业人员执业举动准则(修订)》第四十七条规定,本准则自颁布之日起施行起实施。

24.C【解析】《期货从业人员治理法子》第九条规定,取得从业资格测验合格证实的人员从事期货业务的,该当事先通过其所正在从事期货谋划业务的机构向中邦期货业协会申请从业资格。

25.C【解析】《期货从业人员治理法子》第十九条规定,从事期货谋划业务的机构未妥善处理的.期货从业人员该当实时向中邦证监会或者中邦期货业协会报告。中邦证监会和中邦期货业协会该当对期货从业人员的报告举动保密。

26.C【解析】《中华群众共和邦刑法修改案(六)》八、将刑法第一百六十四条第一款批改为:“为谋取不正当利益,赐与公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;数额宏大的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处分金。”

27.A【解析】《最高群众法院闭于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定,正在期货公司的分公司、交易部中分支机构举行期货买卖的,该分支机构居处地为合同履行地。因实物交割发作纠纷的,期货买卖所居处地为合同履行地。


【 字体: 打印本页 | 关闭窗口
本站发表读者评论,并不代表我们赞同或者支持读者的观点。我们的立场仅限于传播更多读者感兴趣的信息。
本类最新文章
真人赌城评级网,最刑辅规:不动产等备案 本网发布内容凡注明来源为政府采购信息 渑池县2018年植被恢复项目万寿村精品工程
真人博彩免费试玩,企业合作、军地配套 包 深圳市工程建设项目招标投标举止异议和投 三门峡市渑池县仁村乡中心幼儿园教学楼工
设为首页 | 收藏本站 |